雙重預防機制構(gòu)建工作基本流程包括：策劃與準備、安全風險評估（包括安全風險辨識、安全風險分析、安全風險評價）、安全風險管控、檢查與考核和改進提升。

一、構(gòu)建雙重預防機制的基本原則

風險優(yōu)先原則：以風險管控為主線，把全面辨識評估風險和嚴格管控風險作為安全生產(chǎn)的第一道防線，切實解決“認不清、想不到”的突出問題。

系統(tǒng)性原則：從人、機、環(huán)、管四個方面，從風險管控和隱患治理兩道防線，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風險管控挺在隱患之前、把隱患排查治理挺在事故之前。

全員參與原則：將雙重預防機制建設(shè)各項工作責任分解落實到企業(yè)的各層級領(lǐng)導、各業(yè)務部門和每個具體工作崗位，確保責任明確。

持續(xù)改進原則：持續(xù)進行風險分級管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預防機制不斷深入、深化，促使機制建設(shè)水平不斷提升。

二、相關(guān)專業(yè)術(shù)語

1、風險

風險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。

2、危險（有害）因素

危險（有害）因素（有時也稱為危險源），是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險有害因素可分為四類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素” 和“管理因素”。人的因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素；物的因素是指機械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素；環(huán)境因素

是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。其中（一）較大危險因素就是可能發(fā)生較大以上事故的生產(chǎn)作業(yè)場所、環(huán)節(jié)、部位和作業(yè)行為。

3、風險點

風險點是指伴隨風險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。

4、風險評估

風險評估包括風險識別、風險分析和風險評價在內(nèi)的全過程。5、風險識別、風險辨識

在實際工作中，風險識別與風險辨識是一致的，是發(fā)現(xiàn)、確認和描述風險的過程， 包括風險源、事件及其原因和潛在后果的識別，在安全問題上，風險源的識別也叫危險源識別或叫危險（有害）因素辨識。

6、風險分析

理解風險性質(zhì)、確定風險等級的過程，風險分析是風險評價和風險管控決策的基礎(chǔ)。7、風險評價

風險評價是對比風險分析結(jié)果和風險準則，以確定風險及其大小是否可以接受或容忍的過程。風險評價有助于風險應對或管控的決策。

8、風險分級

風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險（有害）因素所伴隨的風險進行定量或定性分析、評價，根據(jù)評估結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風險分級的目的是實現(xiàn)對風險的有效管控。

9、重大風險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風險。

10、風險一般分級

不同的風險評價方法對風險的分級不完全一致，風險通?？梢苑譃椤凹t、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。對采用5 級分級的風險評價方法，可建立級別對應關(guān)系，以適應評價和管理的要求。5 級風險：稍有危險，需要注意或可忽略的、可接受的（藍色）； 4 級風險：低危險，可以接受或可容許的（藍色）；3 級風險，一般危險，需要控制整改（黃色）；2 級風險，較大風險，必須制定措施進行控制管理（橙色）；1 級風險，

重大風險，不可容許的，巨大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)（紅色）。11、風險分級管控

風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

12、風險分級管控的基本原則

風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。

13、風險分級管控的一般要求

藍色風險：員工應引起注意；公司的基層工段、班組負責控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄；公司的車間、科室應引起關(guān)注并負責控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。

黃色風險：公司、部室（車間上級單位）應引起關(guān)注并負責控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

橙色風險：公司應重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。

紅色風險：只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

14、風險控制措施應把握重點

風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度，企業(yè)針對風險而采取的相應控制方法和手段。企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；(4) 經(jīng)濟合理性。應包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施；(5)應急處置措施等。風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風險降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險有害因素； (4)是否已選定了最佳的解決方案。

15、風險信息

風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類風險信息的集合即為企業(yè)安全風險分級管控清單。

16、風險分級管控的基本程序

從總體上講，風險分級管控程序包括四個階段七個步驟。四個階段即：危險源識別、風險評價、風險控制、效果驗證與更新。七個實施步驟見下圖所示：

17、隱患

通常所說的隱患就是生產(chǎn)安全事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。（引自《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》國家安全監(jiān)管總局令第16 號）

18、隱患排查

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程。

19、隱患治理

隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責分工明確整改責任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監(jiān)控治理和復查驗收的全過程。

20、隱患一般分級

隱患的分級是根據(jù)隱患的整改、治理和排除的難度及其導致事故后果和影響范圍為標準而進行的級別劃分?？煞譃橐话闶鹿孰[患和重大事故隱患。其中：一般事故隱患， 是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

21、隱患排查治理的基本程序

22、隱患信息

隱患信息是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。企業(yè)對事故隱患信息應建檔管理。

三、危險源辨識與風險評估方法選擇

結(jié)合本單位的特點，公司選用“風險矩陣法”（LS)的辨識方法進行危險源辨識、風險評價。

風險矩陣分析法是一種半定量的風險評價方法,它在進行風險評價時，將風險事件

的后果嚴重程度相對的定性分為若干級，將風險事件發(fā)生的可能性也相對定性分為若干級，然后以嚴重性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點上給出定性的加權(quán)指數(shù)。所有的加權(quán)指數(shù)構(gòu)成一個矩陣，而每一個指數(shù)代表了一個風險等級。R=L×S；R： 風險程度；L：發(fā)生事故的可能性，重點考慮事故發(fā)生的頻次、以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；S：發(fā)生事故的后果嚴重性，重點考慮傷害程度、持續(xù)時間。

四、危險源辨識范圍的確定

（1）? 常規(guī)和非常規(guī)活動；

（2）? 所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；

（3）? 人的行為、能力或其他人的因素；

（4）? 已識別的源于工作場所外、能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源；

（5）? 在工作場所附近、由單位控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源；

（6）? 由本單位或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；

（7）? 本單位及其活動、材料的變更，或計劃的變更；

（8）? 職業(yè)健康安全管理體系的更改，包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；

（9）? 任何與風險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用的法律義務；

（10）? 對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或》設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應性。

五、收集整理內(nèi)部、外部相關(guān)信息

（1）? 外部信息。包括公司適用的行業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、

標準、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求；公司所處區(qū)域的自然環(huán)境狀況；公司臨近的周邊企業(yè)和居民的相關(guān)情況；國內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故情況等。

（2）? 內(nèi)部信息。公司業(yè)管理現(xiàn)狀、中高層管理人員和專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；崗位員工的知課結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等；生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)環(huán)境和設(shè)備設(shè)施情況。參照國家總局編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素游識與防范指導手冊（2016版）》開

展風險游識評估等工作。

六、合理劃分評估單元

為避免出現(xiàn)遺漏，首先對整個生產(chǎn)系統(tǒng)進行合理劃分，確定評估的基本單元。將整個生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元。主單元結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝流程，按照各生產(chǎn)主系統(tǒng)進行劃分，崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元是安全風險評估的最基本單元。在實施過程中，可以根據(jù)自身生產(chǎn)工藝復雜程度、設(shè)備設(shè)施分布狀況和管理需要等情況靈活增減單元劃分的層級和數(shù)量。（見表A）。

****有限公司于2008年1月30日在XX市市場監(jiān)督管理局登記成立。公司位于XX市麒麟街道天旺路88號先惠工業(yè)園A02棟，法定代表人。公司經(jīng)營范圍包括普通貨運、貨物專用運輸（冷藏保鮮）；預包裝食品等。公司占地面積約為4582平方米，包含1個氨壓縮機房及其配電間、1棟綜合樓（辦公、配電房、倉庫），氨壓縮機房及其配電間面積約為83平方米。冷庫面積約為2000平方米。公司現(xiàn)有員工29人，其中專職管理人員1人， 特種作業(yè)人員3人，注冊資本5000萬元。冷庫采用氨制冷系統(tǒng)。主要設(shè)備有：

1、氨壓縮機、冷凝器、蒸發(fā)器、油分離器、儲氨器、集油器、低壓循環(huán)桶、中間

冷卻器、屏蔽氨泵、冷庫、配電室、消防設(shè)備

表 A 安全風險評估單元劃分表

七、選擇適用的評估方法

風險評估方法可以是定性的、半定量的、定量的，或者是這些方法的組合。公司參考《風險管理風險評估技術(shù)》(GB/T27921-2011），選擇風險矩陣法（LS）。

八、實施危險源辨識

危險源辨識是安全風險分級管控的前提和基礎(chǔ)，其目的是要識別出企業(yè)生產(chǎn)活動中存在的各種危險有害因素、可能導致的事故類型及其原因、影響范圍和潛在后果。

在危險源辨識時，要充分利用現(xiàn)有安全生產(chǎn)標準化、安全評價及安全專項研究等工作的成果，對這些工作中辨識出的危險源（危險有害因素)認真梳理，在此基礎(chǔ)上，進一步從不同的角度和層次充分挖掘可能存在的風險，拓展風險辨識的深度和廣度，同時提高辨識準確性和效率。

為提高危險源辨識的完整性和準確性，要充分調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)動全體員工特別是生產(chǎn)一線作業(yè)人員參與危險源辨識，利用崗位人員對作業(yè)活動熟悉的優(yōu)勢，對單元中的作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、崗位人員、安全管理等方面進行全面的危險源辨識。要突出關(guān)鍵崗位和危險場所的危險源辨識，將風險影響因素、成因、可能的影響范圍和事故類型查明，將其作為管控風險、遏制較大以上事故的重點。

九、實施安全風險分析

安全風險分析就是要在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對事故發(fā)生可能性及其后果嚴重性進行分析，為安全風險評價分析和管控提供支持。分析過程中要充分考慮現(xiàn)有安全風險管控措施的有效性。對于事故發(fā)生可能性及其后果嚴重性，根據(jù)企業(yè)技術(shù)能力大小，可以通過對事故或事故組合的結(jié)果建模確定，或通過實驗研究推導確定，也可以通過對行業(yè)內(nèi)同類型事故的分析確定。重點關(guān)注可能導致發(fā)生重特大事故的風險。

十、實施安全風險評價

將安全風險分析的結(jié)果與企業(yè)確定的安全風險準則比較，確定每一項安全風險的等級，做出安全風險應對的決策。安全風險從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險。安全風險評價完成時，形成企業(yè)安全風險評估結(jié)果表(見表B）。

表 B 企業(yè)安全風險評估結(jié)果表

在對單元風險進行評價的基礎(chǔ)上，對企業(yè)各生產(chǎn)區(qū)域的風險進行綜合評價。對于每個生產(chǎn)區(qū)域，可以根據(jù)安全風險關(guān)聯(lián)或組合情況，按照短板原理選擇單元安全風險的最高等級作為該生產(chǎn)區(qū)域的安全風險等級，也可采用綜合加權(quán)的方法確定其區(qū)域安全風險等級。

十一、繪制安全風險空間分布圖

根據(jù)風險評估分級的結(jié)果，分別用紅色、橙色、黃色、藍色標示重大風險、較大風險、一般風險和低風險的生產(chǎn)區(qū)域，在企業(yè)總平面布置圖、工藝流程圖等圖紙上繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，并用信息化手段將各生產(chǎn)區(qū)域的安全風險等級展示出來。對于重要單元或區(qū)域，可根據(jù)風險管控的需要繪制單獨的風險分級分布圖。

根據(jù)紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍區(qū)安全風險的特點，有針對性地制定管控措施，實行差異化管理，尤其要加大對較大以上風險區(qū)域的安全風險管控力度。

十二、安全風險管控措施的制定

根據(jù)安全風險評估的結(jié)果，制定和完善安全風險管控措施（包括降低事故可能性或者減少事故后果的措施），確保將安全風險控制在可接受范圍。

1、制定安全風險管控措施

針對辨識出的每一項安全風險，從管理、制度、技術(shù)和應急等方面綜合考慮，制定完善有效的管控措施：單獨的措施不足以有效管控安全風險時，應考慮選擇多種措施組合使用，并確定實施這些措施的優(yōu)先順序?？梢酝ㄟ^消除、終止、替代、隔離等措施消減風險，也可以通過改造、修理等工程技術(shù)手段或個體防護手段降低風險。在制定管控措施時，應與各崗位、車間和部門相關(guān)人員進行交流，充分論證，確保管控措施的合規(guī)性、可行性和有效性。

積極推進先進適用技術(shù)的應用，積極推進“機械化換人、自動化減人”，嚴格執(zhí)行設(shè)備定期更新，及時淘汰落周藝裝備。結(jié)合生產(chǎn)實際，與現(xiàn)有的生產(chǎn)管理各個環(huán)節(jié)及現(xiàn)有管控措施充分融合，并符合現(xiàn)有標準對設(shè)備設(shè)施及作業(yè)活動的技術(shù)和管理要求。

2、實施安全風險分級管控

按照“分類、分級、分層、分專業(yè)”的方法，對現(xiàn)有管理流程進行梳理，優(yōu)化完善

安全管理體系相關(guān)要求、標準和制度，將安全風險分級管控整合到現(xiàn)有管理體系尤其是安全生產(chǎn)標準化體系中，融入到企業(yè)的整個生產(chǎn)活動與業(yè)務流程中，使之成為企業(yè)管理過程中的一部分。

根據(jù)安全風險分級結(jié)果，明確各等級安全風險相對應的企業(yè)、車間、班組和崗位人員分級管控的范圍和責任，將責任分解到與生產(chǎn)過程相關(guān)的領(lǐng)導、部門、車間、班組的每個人，形成企業(yè)安全風險分級管控表(見表C)。尤其要重點關(guān)注和管控較大以上安全風險，對于重大風險和較大風險應實施多級聯(lián)合管控，確保管控措施落實到位，有效遏制重大事故。

表 C 企業(yè)安全風險分級管控表

3、安全風險公示警告

建立完善的安全風險公告制度，風險的公告，一般實行公司（廠)、車間（班組）、崗位三級公告。根據(jù)風險評估結(jié)果，集中對重大以上風險實施公司（廠）級公示，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險公告欄（樣式見表 D）。將危險有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風險等級、管控措施和應急措施、責任人、有效期、報告電話等信息標識清楚，公告內(nèi)容應及時更新和建檔。

制作重點崗位安全風險告知卡（樣式見表 E），標明崗位安全操作要點、主要安全風險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應急措施等內(nèi)容，便于員工隨時進行安全風險確認。

表 D 企業(yè)安全風險告知欄

表 E 重點崗位風險告知卡

十三、隱患排查治理要求

制定風險防控檢查與隱患排查治理相統(tǒng)一的清單，明確和細化隱患排查的事項、內(nèi)容和頻次要求。對于檢查過程中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患，要進一步完善隱患排查治理制度，明確主要負責人、分管負責人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責范圍和工作任務，完善現(xiàn)有的隱患排查治理工作流程，實現(xiàn)隱患排查、登記、評估、治理、報告、銷號等持續(xù)改進的閉環(huán)管理。

嚴格實施隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，確保隱患得到及時治理。對于重大隱患，要按照相關(guān)規(guī)定報送安監(jiān)部門備案。

重大隱患的排查判定參照《化工和危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》（安監(jiān)總管三(2017）121號）和《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》（安監(jiān)總管四（2017）129號）等二個文件執(zhí)行。

十四、建立完善績效考核制度

公司根據(jù)安全風險分級管控績效考核辦法和經(jīng)濟責任制考核細則，重點對各車間風險評估與實施職責落實、風險管控流程覆蓋的深度和廣度、風險管控措施落實情況、事故隱患排查治理情況、安全績效等方面進行綜合考核，對相關(guān)責任人進行必要的獎懲激勵。

十五、動態(tài)更新和持續(xù)改進

1、及時糾正偏差

針對日常和定期檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患以及安全風險管控措施落實不到位的情況，認真分析原因，剖析安全風險分級管控體系中存在的制度漏洞和管理缺陷， 對發(fā)現(xiàn)的偏差及時逐項糾正，確保實現(xiàn)雙重預防機制的持續(xù)改進和閉環(huán)管理。

2、動態(tài)風險評估

根據(jù)內(nèi)部和外部條件的變化情況，對安全風險進行動態(tài)評估。特別是在實施改擴建

工程項目、應用新設(shè)備設(shè)施或工藝技術(shù)、大型設(shè)備安裝與檢修、停產(chǎn)復工、發(fā)現(xiàn)重大不符合項，以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，必須對安全風險重新進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果制定實施新的管控措施。