1 范圍

本實施細則給出了建筑施工企業(yè)、建設單位、監(jiān)理單位、設計單位等責任主體在泉州市內從事安全生產風險分級管控實施的相關要求。

本實施細則適用于建筑施工企業(yè)、建設單位、監(jiān)理單位、設計單位等責任主體在泉州市內從事生產安全管理活動中風險分級管控體系的實施。不論建筑施工企業(yè)、監(jiān)理單位、設計單位等責任主體的資質等級、管理模式，工程規(guī)模、類型、地點，均適用于本實施細則。

建筑施工企業(yè)、建設單位、監(jiān)理單位、設計單位等責任主體實施安全生產風險分級管控體系時，除應遵從本實施細則外，尚應符合國家現(xiàn)行標準和規(guī)定。

2 規(guī)范性引用文件

1、《中華人民共和國安全生產法》

2、《建設工程安全生產管理條例》（國務院令第393號）

3、《施工企業(yè)安全生產評價標準》（JGJ/T77-2010）

4、《職業(yè)健康安全管理體系? 要求》GB/T28001－2011

5、《環(huán)境管理體系? 要求》GB/T24001－2016

6、《建筑施工安全檢查標準》（JGJ59—2011）

7、《工程建設標準強制性條文》

8、《關于印發(fā)<危險性較大的分部分項工程安全管理辦法>的通知》（建質[2009]87號）

9、住房城鄉(xiāng)建設部辦公廳《關于進一步加強危險性較大的分部分項工程安全管理的通知》（建辦質〔2017〕39號）

10、《福建省建筑市場管理條例》

11、《福建省安全生產條例》

12、《建設工程施工重大危險源辨識與監(jiān)控技術規(guī)程》

13、《福建省建設工程質量安全動態(tài)監(jiān)管辦法》

14、《泉州市開展安全生產風險分級管控體系建設實施方案》(泉安委〔2016〕33號)

15、《關于印發(fā)全市建設工程安全生產風險分級管控體系建設實施方案的通知》（泉建建〔2016〕101號）

16、其它現(xiàn)行的相關法律、法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、標準、規(guī)定等。

17、參考山東省《建筑施工企業(yè)安全生產風險分級管控實施指南》

3 術語和定義

3.1風險 risk

施工安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身危害和健康損害及財產損失的組合。風險的主要特性為發(fā)生的可能性和事故后果的嚴重性?？赡苄?，即危險情況發(fā)生的開率；嚴重性是指危險情況一旦發(fā)生，造成其他傷害和經濟損失的大小和程度。

3.2風險分級 risk classification

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。

3.3風險分級管控 risk classification management and control

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

3.4危險 danger

系統(tǒng)中存在導致發(fā)生不期望后果的可能性超過了人們的承受程度。

3.5風險源（危險源） hazard

可能導致死亡、傷害、職業(yè)病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

3.6重大危險源 major hazard

重大危險源是指危險性較大的，存在重特大事故隱患、容易造成群死群傷或財產重特大損失，給社會帶來重特大影響的危險源。

3.7施工重大危險源

施工重大危險源是指因工程施工發(fā)生可能導致死亡及傷害、財產損失、環(huán)境破壞和這些情況組合的根源或狀態(tài)，預后危害嚴重。其因素包括：物的不安全狀態(tài)與能量、不良的環(huán)境影響、人的不安全行為及管理上的缺陷等

3.8危險性較大的分部分項工程 the more dangerous part of the sub-project

建筑工程在施工過程中存在的、可能導致作業(yè)人員群死群傷或造成重大不良社會影響的分部分項工程。

施工單位應當在危險性較大的分部分項工程施工前編制專項方案；對于超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程，施工單位應當組織專家對專項方案進行論證。

4 基本要求

4.1 總體要求

結合建筑施工特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面辨識、評估安全風險，落實風險分級管控主體責任，采取有效措施控制重大安全風險，對企業(yè)風險實施差異化、標準化分級管控。根據(jù)安全風險等級及嚴重程度，落實預防和應急措施，化解和降低安全風險，提升企業(yè)安全生產水平。

4.2 目標

全面落實建筑施工安全生產風險分級管控主體責任，確保風險有效受控，構建安全生產長效機制，從根本上化解或降低安全風險，防范生產安全事故的發(fā)生。

4.3 原則

按照“動態(tài)識別、科學評估、分級控制”的原則，建立建設工程施工安全風險預警和管控體系，明確各級機構與人員的職責，建立建設工程施工安全風險預警、分級管控工作流程與節(jié)點標準，根據(jù)建設工程施工安全風險等級與類別，落實預控和應急措施，有效降低施工安全風險。

企業(yè)應遵照“全員參與、分級管控；自主建設、持續(xù)改進；系統(tǒng)規(guī)范、融合深化；注重實際、強化過程；激勵約束、重在落實”的原則，從最高管理者到施工現(xiàn)場作業(yè)人員，全員參與風險辨識、分析、評價和管控，確保風險分級管控體系持續(xù)、有效、穩(wěn)定、健康。

5 組織管理機構

5.1 機構設置

5.1.1 建筑施工企業(yè)、建設單位、監(jiān)理單位、設計單位等責任主體應在公司和項目部分別建立安全生產風險管控領導小組，負責安全風險分級管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調、指導工作。

5.1.2 企業(yè)風險管控領導小組應由企業(yè)主要負責人任組長，成員應包括分管安全經理、分管生產經理、分管經營經理、技術負責人、安全總監(jiān)，以及技術、安全、質量、設備、材料、人力、財務、合約等機構負責人。日常辦事機構宜設置在企業(yè)安全生產管理部門。

5.1.3 項目風險管控工作小組應由項目負責人任組長，成員至少包括項目技術負責人、安全負責人、施工員、機械員、資料員、班組長等部門負責人。項目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應全員參與風險分級管控活動的實施中，確保風險分級管控活動涉及工程項目的各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保施工現(xiàn)場危險源辨識的全面性、時效性。

5.2 職責

5.2.1建筑施工企業(yè)管理職責

（一）施工單位是履行施工安全風險識別、評估及控制管理的主體責任單位，必須嚴格執(zhí)行國家、省、市及行業(yè)主管部門施工安全風險作業(yè)管理的有關規(guī)定。負責落實所屬在建的房屋建筑、市政工程施工安全風險管理要求。

（二）負責對在建的房屋建筑、市政工程施工中可能存在的危險源進行識別、評價、分級。負責本單位年度基建施工安全風險項目的梳理、識別和評估工作，并動態(tài)調整，跟蹤管控。

（三）建立健全建設工程施工安全風險識別、評估及控制制度，組織本單位員工開展風險管理技能培訓，確保施工人員熟悉施工安全風險管理流程并認真執(zhí)行，及時完成相關工作。

（四）審查施工項目部報送的《危險源清單》和《重大危險源清單及防控措施》。指導、督促各施工項目部落實風險識別、評估、預控及風險控制過程的各項工作。

（五）負責應用“一法三卡”(附錄1－4) （即“一法”：為事故隱患和職業(yè)危害監(jiān)控法，“三卡”：為有毒有害化學物質信息卡、危險源點警示卡和安全檢查提示卡）（“一法三卡”樣卡詳見附件）分析、排查、評估本單位及施工現(xiàn)場存在的事故隱患和職業(yè)危害作業(yè)點，統(tǒng)一制作“信息卡”或“警示卡”標牌，并張貼于相應工作崗位的醒目位置；對照提示卡嚴格按規(guī)定進行安全檢查。以“信息卡”、“警示卡” “提示卡”為主要內容定期對職工進行培訓和演練。使安全生產既動態(tài)又預先地得到有效控制。

（六）一級風險作業(yè)時，施工單位領導和相關管理人員必須進入現(xiàn)場檢查監(jiān)督。

（七）負責對在建的房屋建筑、市政工程施工安全風險管控開展情況的評價與考核工作，要求施工單位每季度至少對項目開展安全風險分級控制管理工作情況時行檢查。

（八）簽訂所屬工程建設合同時，明確施工安全風險管理責任條款，并在過程中嚴格執(zhí)行。

（九）負責所屬工程項目安全事故（事件）信息的歸口報送。

5.2.2監(jiān)理單位管理責任

（一）負責本單位年度建設工程施工安全風險項目的梳理、識別和評估工作，并動態(tài)調整，跟蹤管控。

（二）負責組織本單位員工開展施工安全風險管控技能培訓，確保監(jiān)理人員熟悉施工安全風險管理流程，及時完成相關工作。

（三）四級及以上風險作業(yè)時，監(jiān)理單位應組織開展現(xiàn)場檢查、旁站監(jiān)督。

（四）對監(jiān)理項目部施工安全風險管理狀況開展檢查、評價、考核，及時掌握監(jiān)理項目部施工安全風險管控情況，提出整改措施。

5.2.3設計單位管理責任

（一）負責將項目環(huán)境（海拔、地質、邊坡等）、工程主要特點（高支模、深基坑等）內容寫入設計文件，并進行安全風險交底。

（二）配合施工過程安全風險管理工作。

5.2.4建設單位項目部管理職責

（一）編制項目《建設管理綱要》、《安全文明施工總體策劃》時，明確安全風險管理要求。負責項目建設過程中安全風險管理要求的落實。

（二）工程開工前，按照要求，負責組織項目設計單位對施工、監(jiān)理項目部進行作業(yè)風險交底及風險點的初勘工作。

（三）審查施工項目部編制的《危險源清單》和《重大危險源清單及防控措施》。

（四）負責對二級及以上風險作業(yè)的控制工作進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查，并簽署相應施工作業(yè)票。

5.2.5監(jiān)理項目部管理責任

（一）工程開工前，參與項目安全風險交底及風險點的初勘。

（二）審查施工項目部報送的《危險源清單》和《重大危險源清單及防控措施》。

（三）嚴格控制二級及以上風險作業(yè)，作業(yè)過程必須進行旁站監(jiān)理，并做好記錄。

（四）對施工作業(yè)風險控制流程執(zhí)行情況進行重點監(jiān)督和檢查，對存在問題及時提出整改意見并實現(xiàn)閉環(huán)管理。

5.2.6施工項目部管理責任

（一）施工項目部是現(xiàn)場施工安全風險識別、評估及控制的執(zhí)行主體，必須嚴格執(zhí)行本細則的各項規(guī)定。

（二）組織本項目部所有員工學習本細則，確保施工項目部管理人員、施工人員熟悉施工安全風險管理流程及相關工作。

（三）開展現(xiàn)場初勘，確定本項目各工序固有風險。編制《危險源清單》和《重大危險源清單及防控措施》。

（四）將《危險源清單》和《重大危險源清單及防控措施》報監(jiān)理項目部審核業(yè)主項目部審批。

（五）根據(jù)作業(yè)前動態(tài)因素，計算確定作業(yè)動態(tài)風險等級，建立三級及以上施工安全風險動態(tài)識別、評估及預控措施臺帳，并根據(jù)動態(tài)風險等級采取相應措施。

（六）三級及以上風險作業(yè)前，相關管理人員必須到崗到位。

（七）應用“一法三卡” （即“一法”：為事故隱患和職業(yè)危害監(jiān)控法，“三卡”：為有毒有害化學物質信息卡、危險源點警示卡和安全檢查提示卡）（“一法三卡”樣卡詳見附件）分析、排查、評估本單位及施工現(xiàn)場存在的事故隱患和職業(yè)危害作業(yè)點，統(tǒng)一制作“信息卡”或“警示卡”標牌，并張貼于相應工作崗位的醒目位置；對照提示卡嚴格按規(guī)定進行安全檢查。以“信息卡”、“警示卡” “提示卡”為主要內容定期對職工進行培訓和演練。使安全生產既動態(tài)又預先地得到有效控制。

6 風險分級管控工作程序和內容

6.1 風險分級管控工作程序

6.1.1 風險分級管控工作程序主要包括：風險點確定、危險源辨識、風險評價、編制清單、制定措施、管控實施、驗證效果、文件管理、持續(xù)改進等九個關鍵控制環(huán)節(jié)。

6.1.2 建筑施工企業(yè)應針對風險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)，制定相應的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展。

6.2 風險點確定

6.2.1 風險點劃分原則

風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，涵蓋建筑施工活動全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

6.2.2 風險點劃分方法

企業(yè)可根據(jù)自身的管理方式、方法、經驗，采用一種或多種方法對風險點進行劃分。按照導致事故發(fā)生的 4 種典型因素進行劃分，示例如下：

1 根據(jù)風險點的區(qū)域、場所、部位等作業(yè)環(huán)境因素劃分，如施工現(xiàn)場功能區(qū)的劃分、現(xiàn)場周圍建筑物構筑物情況、外電防護情況、地質巖土情況、基坑周邊市政工程分布情況等。

2 根據(jù)風險點的設備、設施、材料等物的狀態(tài)因素劃分，如起重機械安全保險裝置完好程度、腳手架管材質量情況、安全防護棚的搭設情況等。

3 根據(jù)作業(yè)人員及相關人員的行為等人的行為因素劃分，如影響高處作業(yè)的職業(yè)禁忌、個人防護用品的佩戴使用、特種作業(yè)人員持證上崗情況等。

4 根據(jù)企業(yè)管理體系建設及管理制度執(zhí)行情況等管理因素劃分，如安全檢查隱患排查制度建立執(zhí)行情況、教育培訓制度落實情況、領導帶班值班情況等。

6.2.3 風險點排查

1 風險點排查的內容

建筑施工企業(yè)應對施工現(xiàn)場辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構筑物等可能導致事故風險的物理實體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況等進行排查。

風險點排查至少應包含 JGJ59 所涉及的安全管理、文明施工、腳手架、基坑工程、模板工程、高處作業(yè)、施工用電、施工升降機、塔式起重機與起重吊裝、施工機具等方面存在的風險點。

2 風險點排查的方法

建筑施工企業(yè)根據(jù)承包工程的類別、等級按照國家相關技術標準、管理制度規(guī)定、企業(yè)以往經驗等排查企業(yè)施工活動中存在的風險點。

工程項目實施過程中對施工現(xiàn)場的場地情況、施工環(huán)境、施工階段、分部分項工程，以及設備、設施、裝置、作業(yè)活動、管理情況等進行風險點排查。

3 建立風險點排查臺賬

建筑施工企業(yè)應根據(jù)企業(yè)資質情況建立風險點排查臺賬，實現(xiàn)“一企一冊”；項目部應根據(jù)承包工程情況建立風險點排查臺賬，實現(xiàn)“一項目一冊”。臺賬信息應包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控措施等信息。

6.3 危險源辨識

6.3.1 識別危險源應考慮的傷害類型

參照GB6441《企業(yè)傷亡事故分類》進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20 類：

1、物體打擊；? 2、車輛傷害；?? 3、機械傷害；?? 4、起重傷

5、觸電；????? 6、淹溺；?????? 7、灼燙；?????? 8、火災；

9、高處墜落；? 10、坍塌；????? 11、冒頂片幫；? 12、透水；

13、放炮； 14、火藥爆炸；? 15、瓦斯爆炸；? 16、鍋爐爆炸；

17、容器爆炸；18、其他爆炸； 19、中毒和窒息；20、其他傷害

6.3.2 危險源識別的內容

1 危險源辨識的范圍，應覆蓋施工現(xiàn)場所有的作業(yè)活動，包括施工現(xiàn)場的辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構筑物或其他設施。

2 危險源識別狀態(tài)與時態(tài)，應考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。

3 危險源辨識還應重點考慮以下因素：

a、常規(guī)和非常規(guī)施工作業(yè)活動；

b、所有進入施工現(xiàn)場的人員（包括建設單位人員、監(jiān)理單位人員、施工總承包單位人員以及專業(yè)分包人員、工程來訪人員等）的活動；

c、施工作業(yè)人員的行為、能力和其他人的因素（包括工序交接前后產生的危險源）；

d、在施工現(xiàn)場附近，由施工作業(yè)活動所產生的危險源（包括周邊配送電線路、周邊構筑物、市政工程等）；

e、施工進度計劃、施工作業(yè)時間、施工工藝、施工作業(yè)工序的變更及氣象作業(yè)條件的變化等產生的危險源；

f、對施工作業(yè)區(qū)域、設備、操作程序、施工方案、施工組織的設計，包括其對人的能力的適應性。

6.3.3 危險源辨識方法及途徑

施工現(xiàn)場風險辨識的方法很多，建筑施工企業(yè)應根據(jù)各自的實際情況選擇使用，以下是常用的兩種方法。

1 工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風險辨識技術，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個施工作業(yè)活動劃分成多個施工工序，將每個施工工序中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全施工的需要，應制定新的安全控制措施以保證安全施工；危險性仍然較大時，還應將其列為重點對象加強管控，必要時還應制定應急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。

2 安全檢查表分析法（SCL）

安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定施工現(xiàn)場及周邊構筑物的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)建筑施工過程中存在的風險，提出改進措施的一種方法。安全檢查表的編制主要是依據(jù)以下四個方面的內容：

a、國家、地方的建筑施工有關安全法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范和標準，行業(yè)、企業(yè)的規(guī)章制度、標準及企業(yè)安全生產操作規(guī)程；

b、國內外建筑行業(yè)、建筑施工企業(yè)事故統(tǒng)計案例，經驗教訓；

c、建筑行業(yè)及企業(yè)安全生產的經驗，特別是本企業(yè)安全生產的實踐經驗，引發(fā)事故的各種潛在不安全因素及成功杜絕或減少事故發(fā)生的成功經驗；

d、 系統(tǒng)安全分析的結果，如采用事故樹分析方法找出的不安全因素，或作為防止事故控制點源列入檢查表。

6.3.4 危險源識別的步驟

1 施工作業(yè)人員對所施工的施工工序前后發(fā)現(xiàn)的風險點向班組負責人匯報。

2 班組負責組織對施工范圍內可能或已經造成安全風險的危險源和施工人員上報的風險點進行識別，填寫《危險源清單》，報項目部。

3 項目部負責組織對施工現(xiàn)場范圍內可能或已經造成安全風險的危險源進行識別，填寫《危險源清單》，報企業(yè)安全管理部門。

4 企業(yè)安全管理部門對項目部上報的《危險源清單》進行匯總，編制《企業(yè)危險源清單》。

5 危險源的識別應在建筑工程材料設備進場、施工、驗收等過程中隨時評價，及時補充發(fā)現(xiàn)的新的危險源。