導(dǎo)航：安全管理網(wǎng)>> 安全論文>> 環(huán)境保護(hù)論文>>正文

基于松弛的環(huán)境績(jī)效測(cè)量方法探討

文檔作者：詹浩勇1．2馮金麗1 文檔來(lái)源： 1 廣西工學(xué)院 2 西南財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時(shí)間： 2025年07月03日
下載地址：點(diǎn)擊這里	文件大?。?237.60 KB 共3頁(yè)	文檔格式： PDF	下載點(diǎn)數(shù)： 1 點(diǎn)（VIP免費(fèi)）

全屏查看

內(nèi)容預(yù)覽 [文件共3頁(yè)]

本文件共3頁(yè)，如需編輯使用，請(qǐng)下載。

注：預(yù)覽效果可能會(huì)出現(xiàn)部分文字亂碼（如口口口）、內(nèi)容顯示不全等問(wèn)題，下載是正常的。

	文件大?。?37.60 KB 共3頁(yè) 文件格式：PDF 下載點(diǎn)數(shù)：1 點(diǎn)（VIP會(huì)員免費(fèi)）

上一篇：基于遙感影像的連云港市生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)研究

文本預(yù)覽

僅提取頁(yè)面文字內(nèi)容，供快速閱讀使用。

墓；輇弛曲環(huán)境績(jī)效測(cè)量方法擦討
詹浩勇1．2馮金麗1
(1 廣西工學(xué)院廣西柳州545006
2 西南財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院四川成都61 1 130)
摘要生產(chǎn)理論法是一種主流的環(huán)境績(jī)效測(cè)量方法，但由于松弛的存在，傳統(tǒng)DEA模型還無(wú)法真正準(zhǔn)確測(cè)量經(jīng)濟(jì)效率。
基于松弛的SBM模型可直接處理松弛問(wèn)題，綜合考慮環(huán)境與經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)量，還能計(jì)算環(huán)境管制所帶來(lái)的機(jī)會(huì)成本，從而為
政府決裳提供收益一成本分析的依據(jù)。
關(guān)鍵詞環(huán)境績(jī)效非參數(shù)方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析SBM模型
中圖分類號(hào)：F406．2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672—9064(2010)02—0017--03
0前言
當(dāng)前．全球正面臨氣候變化的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。各國(guó)正致力于
節(jié)能減排。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。2009年11月，我國(guó)政府宣布．到
2020年我國(guó)單位GDP二氧化碳排放比2005年下降400／0。
45％．并作為約束性指標(biāo)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)
劃，并制定相應(yīng)的國(guó)內(nèi)統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、考核辦法?。
在這一大背景下．評(píng)價(jià)環(huán)境績(jī)效正成為決策者制定環(huán)境
和能源政策的重要參考依據(jù)。作為環(huán)境績(jī)效的一種總體測(cè)度
方法．環(huán)境績(jī)效指數(shù)(EPI)已成為能源和環(huán)境系統(tǒng)決策的重
要參考依據(jù)。它可給決策者提供關(guān)于環(huán)境和能源效率改進(jìn)、
基準(zhǔn)比較的指標(biāo)意義上的信息．從而使得環(huán)境和能源系統(tǒng)決
策更加數(shù)量化、系統(tǒng)化，同時(shí)獲得實(shí)證基礎(chǔ)。
而在測(cè)量環(huán)境績(jī)效的諸多方法中．生產(chǎn)理論法已成為一
種主流的技術(shù)。在生產(chǎn)理論法中，污染(也稱為非期望產(chǎn)出)
和期望產(chǎn)出(比如GDP)被假定為在同一生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)出
來(lái)。由于污染物治理需要成本．但其價(jià)格往往又難以確定．傳
統(tǒng)的核算手段無(wú)法對(duì)其進(jìn)行直接處理。為此．Fiire et a1．
(1989)首先提出使用弱可處置(WD)參考技術(shù)來(lái)構(gòu)造期望產(chǎn)
出和非期顰產(chǎn)出的關(guān)系?。在設(shè)定了生產(chǎn)技術(shù)之后，就可以
使用距離函數(shù)或者方向性距離甬?dāng)?shù)來(lái)計(jì)算環(huán)境績(jī)效。
目前．在絕大多數(shù)研究中．距離函數(shù)的效率估計(jì)值都是
通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型來(lái)獲得的。DEA模型是
Chames et a1．(1978)提出的一種重要的非參數(shù)方法?？捎糜?
估計(jì)具有多投入、多產(chǎn)出的可比決策單元(DMU)的相對(duì)效
率．尤其在環(huán)境績(jī)效測(cè)度方面．基于DEA的模型一亍據(jù)了主流
位置。具體來(lái)說(shuō)。DEA模型通過(guò)構(gòu)造觀測(cè)到的投入、期望產(chǎn)
出、非期望產(chǎn)出的分段線性組合來(lái)描述生產(chǎn)技術(shù)。也就是說(shuō)。
將投入產(chǎn)出點(diǎn)映射在空間上．以最大產(chǎn)出或最小投入為效率
邊界．并由此為基準(zhǔn)測(cè)算其他點(diǎn)同邊界之間的距離差距程
度，從而為人們考察環(huán)境效率提供了強(qiáng)有力的工具。實(shí)際上，
DEA的基本思想正體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)中帕累托效率的內(nèi)涵[31。
但是．在大多數(shù)的計(jì)算環(huán)境績(jī)效的DEA模型中。都是假
設(shè)了非期望產(chǎn)出(或投入)的減少與期望產(chǎn)出的增加是成比
例的。這一假設(shè)隱含著當(dāng)估計(jì)環(huán)境績(jī)效時(shí)投入與產(chǎn)出的松弛
(Slacks)沒(méi)有得到解釋。于是．盡管所得的效率測(cè)度具有一些
良好的理論性質(zhì)．但上述假設(shè)卻導(dǎo)致了許多可比較的DMUs
得到相同的環(huán)境績(jī)效值l。無(wú)法作出有意義的比較。而從
DEA的觀點(diǎn)來(lái)看．某DMU即便環(huán)境績(jī)效值為l也可能不是
完全有效率的。因此．在估計(jì)環(huán)境績(jī)效時(shí)，在DEA模型中增
加考慮投入的過(guò)剩及產(chǎn)出的短缺具有重要的意義。
Kaoru Tone(2001)首次提出了在DEA框架下基于松弛
對(duì)效率進(jìn)行測(cè)度的模型(SBM)．直接處理決策單元的投入過(guò)
剩及產(chǎn)出短缺的問(wèn)題141。SBM模型與經(jīng)典的DEA模型的最
大不同在于：將松弛變量直接放入目標(biāo)函數(shù)中，一方面解決
了投入產(chǎn)出的松弛性問(wèn)題．另一方面也解決了非期墨產(chǎn)出的
效率評(píng)價(jià)問(wèn)題。P．Zhou et a1．(2006)進(jìn)一步提出了改進(jìn)的
SBM模型15]。
本文余下的內(nèi)容首先介紹測(cè)量環(huán)境績(jī)效的方法：①環(huán)境
DEA技術(shù)：②SaM模型。最后作簡(jiǎn)單小結(jié)。
l測(cè)量環(huán)境績(jī)效的方法
1．1環(huán)境DEA技術(shù)
考慮一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程．其中期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出同時(shí)被
生產(chǎn)出來(lái)。假設(shè)X∈R∥。yER，．U∈尺／分別為投入、期望產(chǎn)
出和非期望產(chǎn)出向量。則生產(chǎn)技術(shù)可描述為：
犯{(X，y，￡，)：X能生產(chǎn)(1，，￡，)} (1)
在生產(chǎn)理論中。通常假設(shè)T是閉集、有界的。這保證了產(chǎn)
出集也是閉的．經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是有限數(shù)量的投入只能得到有限
數(shù)量的產(chǎn)出。同時(shí)，丁中的投入和期望產(chǎn)出還具有強(qiáng)可處置
性(SD)或自由可處置性(FD)。也就是說(shuō)，如果(X，l，，U)E T
且X’≥X(y’≤y)，則有(．]|f’，y，U)ET((X，Y’，U)∈T)。經(jīng)濟(jì)
基金項(xiàng)目：廣西學(xué)位授權(quán)點(diǎn)學(xué)科建設(shè)(廣西工學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科)項(xiàng)目資助(桂學(xué)位(2009)9號(hào))
作者簡(jiǎn)介：詹浩勇(1974-)，男．廣西南寧人，廣西工學(xué)院財(cái)經(jīng)承講師。西南財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。
萬(wàn)方數(shù)據(jù) 2010．No．2． o
學(xué)含義是生產(chǎn)同樣多的產(chǎn)出可使用更多的投入(或者使用同
樣的投入允許只生產(chǎn)較少的產(chǎn)出)。為合理反映同時(shí)生產(chǎn)期
望產(chǎn)出和非期蠼產(chǎn)出的生產(chǎn)技術(shù)．Fare et a1．(1989)首次提出
了2個(gè)進(jìn)一步的假設(shè)【2]：
(1)產(chǎn)出弱可處置性(WD)性。即如果暇，y，U)∈T，且
O≤一≤l。則有(X，py，pU)∈T。經(jīng)濟(jì)學(xué)含義為：當(dāng)綜合考慮期
望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出時(shí)．非期望產(chǎn)出的減少不是毫無(wú)成本和
代價(jià)的．一定數(shù)量的非期齷產(chǎn)出的減少必然伴隨著同樣比例
的期望產(chǎn)出的減少，反映出治理污染的成本。
(2)沒(méi)有非期望產(chǎn)出，就沒(méi)有期望產(chǎn)出。即是說(shuō)，如果
俏，y，U)∈T，且U=0，則Y=0。經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋是當(dāng)期望產(chǎn)出被
生產(chǎn)時(shí)．必有一些非期望產(chǎn)出同時(shí)生產(chǎn)出來(lái)。換句話說(shuō)，要消
除所有非期望產(chǎn)出的唯一方法就是停產(chǎn)。
事實(shí)上．r也可用如下的產(chǎn)出集表示：
P(X)=，(1，，u)：(x，Y，u)E刀(2)
很容易證明，(X，y，U)Er錚(Y，U)∈p(X)。
但是．r不能直接用于實(shí)證分析應(yīng)用。通常需要先建立r
和距離函數(shù)或者方向性距離甬?dāng)?shù)之間的等價(jià)關(guān)系．然后通過(guò)
參數(shù)或非參數(shù)方法計(jì)算。而在非參數(shù)方法中，廣泛使用的是
分段線性生產(chǎn)技術(shù)。由于分段線性生產(chǎn)技術(shù)是建立在DEA
框架下的，所以可以被認(rèn)為是環(huán)境DEA技術(shù)【6】。設(shè)有k=l，2，
?，足個(gè)DMUs，對(duì)DMUk。由觀測(cè)值構(gòu)成的投入、期望產(chǎn)出和
非期望產(chǎn)出向量分別為：
以=(髫，如石西?，戈腿)，Yk=(，，洳y搞?，y旃)，Uk=(n踟“赫?，z蠊)o
這樣．符合規(guī)模報(bào)酬不變的環(huán)境DEA技術(shù)可表示為：
K K
1一'n 如{(x，y，U)：乞z威硅≤％，n=1．2，?，Ⅳ乞z肌≥‰，m=
k=l ●=I
置
1，2。?。肘三二腳=吩J=l，2，?，J zk>一O，k=l，2。?，K} (3)
I=l
上述約束條件中．非期望產(chǎn)出條件的等號(hào)由弱可處置性
保證。
1．2基于松弛的環(huán)境績(jī)效測(cè)量方法(SBM模型)
許多學(xué)者將不同的測(cè)度方法與環(huán)境DEA技術(shù)結(jié)合起來(lái)
構(gòu)建EPI并進(jìn)行實(shí)證研究。在這些研究當(dāng)中，使用最多的非
期望產(chǎn)出角度的DEA模型是?：
El-A*=minA
‘
、一上：腳甜l細(xì)J=l“2”，J zk一>0，k=l“2“．置(4)
k=1
下標(biāo)0表示需要估計(jì)績(jī)效的特定的DMU。
A‘提供了環(huán)境績(jī)效的測(cè)量指標(biāo)，A‘∈(o，1]。A’的經(jīng)濟(jì)學(xué)
解釋是：在投入和期望產(chǎn)出給定且不變的條件下，特定DMU
的非期望產(chǎn)出可削減至實(shí)際水平的最小比例．因此．它體現(xiàn)
了DMU的非期望產(chǎn)出的實(shí)際水平距離最佳生產(chǎn)前沿的距
離。比如，如果A'---O．98．說(shuō)明該DMU在非期望產(chǎn)出上不是完
全有效率的．因?yàn)樗辽倏砂逊瞧谕a(chǎn)出徑向縮減到現(xiàn)有水
平的98％。也不會(huì)導(dǎo)致期望產(chǎn)出的減少或者要求增加投入。
2010．N02．
如果A‘=1．則說(shuō)明該DMU處于最佳生產(chǎn)前沿上。完全具有
效率。
但是。(4)卻沒(méi)有考慮投入和期望產(chǎn)出的松弛問(wèn)題。也就
是說(shuō)．即使某DMU比其他DMU投入更少，期望產(chǎn)出也更
多．但就非期望產(chǎn)出的效率來(lái)說(shuō)．它們可能擁有相同的El值
(這是由DEA模型的分段線性函數(shù)造成的)。我們知道。從
DEA方法的觀點(diǎn)來(lái)看．該DMU和其他DMU的效率其實(shí)應(yīng)
有差異，為此，應(yīng)設(shè)法剔除松弛所造成的非效率的因素，真正
測(cè)量出DMU之問(wèn)的相對(duì)效率．
Kaoru Tone(2001)首次提出了在DEA框架下基于松弛
對(duì)效率進(jìn)行測(cè)度的模型(SBM)．SBM模型可直接處理決策單
元的投入過(guò)剩及產(chǎn)出短缺問(wèn)題【4】。SBM模型的基本形式是：
Ⅳ
P2一ra．in·。一‘寺孟1薈—‰—
1+麗1互sm
譬
1n 乞：帆哪兩，m=l，2，?，M zk一>0，k=l，2，?，K，sf，s0≥o
^=1
(5)
這里，投入和產(chǎn)出的松弛變量為sf，5m+(n_l，2，?，N；m=
1，2，?，肘)。SBM模型是一種非徑向、非角度的DEA模型f81。
在SBM中．松弛變量直接放入了目標(biāo)函數(shù)。兇此，我們就可
直接測(cè)量松弛所帶來(lái)的與最佳實(shí)踐前沿相比的非效率。顯
然。松弛變量越小。效率越高。
P．Zhou et a1．(2006)?則結(jié)合(4)，提出了基于非期顰產(chǎn)
出效率的改進(jìn)SBM模型．解決了非期望產(chǎn)出作最佳徑向縮
減后．求解最小松弛的問(wèn)題．較好地將測(cè)度環(huán)境效率和經(jīng)濟(jì)
效率結(jié)合起來(lái)。具體說(shuō)，先求：
p宰：min—1-墜L E卜“．ΣK：∥吐怕。確臚I，2，?，Ⅳ
l+，”l_?Z sm‘2’
式
Σ：螄_so=y柚，m=1“2一，M
^；1
岸
’一乞：腳=A卑耐=J“2一J zk>一O，
I=l
k=l，2，?，K，Sn-，5卅+≥0 (6)
注意到。(6)中非期望產(chǎn)出的約束集保證了DMUo現(xiàn)在
已處于真正的環(huán)境績(jī)效的效率前沿。因此．運(yùn)用(6)可以計(jì)算
出當(dāng)污染物已經(jīng)被調(diào)整到最小時(shí)的、基于松弛的效率指標(biāo)
P．用以估計(jì)DMUo的經(jīng)濟(jì)非效率。那么，利用松弛變量s^_，
s。+(，l=l，2，?。N；m=l，2，?。M)就可以尋找和估計(jì)經(jīng)濟(jì)非效率
的原因。顯然曠∈(0，1]。同時(shí)，礦越高，表明DMUo在真正
的環(huán)境績(jī)效上表現(xiàn)更好。如果$n-，sd---O∽木=1)說(shuō)明不存在經(jīng)
濟(jì)非效率。由此?？蓪⒑饬凯h(huán)境和經(jīng)濟(jì)效率的指標(biāo)結(jié)合在一
起．得到一個(gè)基于松弛的效率測(cè)量指標(biāo)：
SBEI。=A"xp‘ (7)
SBEI．也可作為評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)一環(huán)境績(jī)效的綜合指數(shù)。原因
是。SBEI．是一種標(biāo)準(zhǔn)化的指數(shù)，處于(0，1]。滿足“越高越好”
的性質(zhì)。而且。在環(huán)境績(jī)效的比較中比(6)具有更高的分辨
o
n= 2 Ⅳ Z肛磚 朽 ‰ 。Σ～
孑∥磚 ≥細(xì) m= 2 M 。Σ? Z薩擊 ≤ 茁 帕 n = 2 Ⅳ 。Σ㈩S
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
力。同時(shí)．它還富有政策含義?？梢苑从抄h(huán)境監(jiān)管部門和生產(chǎn)
者的立場(chǎng)。那些具有較高經(jīng)濟(jì)效率的生產(chǎn)者樂(lè)于接受礦，因
為經(jīng)濟(jì)效率較低的生產(chǎn)者只能得到較低的帶有懲罰性質(zhì)的
礦。另一方面，它還會(huì)激勵(lì)經(jīng)濟(jì)非效率的生產(chǎn)者進(jìn)一步改進(jìn)
生產(chǎn)率。而這正是監(jiān)管部門希單看到的。
同時(shí)，P．Zhou et a1．(2006)L51還運(yùn)用SBM模型。提出了測(cè)
度有無(wú)環(huán)境管制情況下的經(jīng)濟(jì)效率變化的方法．將SBM模
型更有針對(duì)性地推向決策領(lǐng)域。思路是，首先可以計(jì)算沒(méi)有
非期望產(chǎn)出約束下的的經(jīng)濟(jì)效率，即根據(jù)(5)計(jì)算出礬‘。那
么考慮非期望產(chǎn)出時(shí)，DMU。的經(jīng)濟(jì)非效率問(wèn)題便是：
配：IIlin—1-』IL啼ΣLSJ—x一．o “．圭：燦托f珈，n：l，2，?，J11『
1+冊(cè)'--川525m
’一1一
己zo‰哪．+．y．o，m=l，2，?，M乞z鰳Ft蜘J=l，2，?，1 zI≥0，
k=l，2，?，K，sf，sm+≥O (8)
求出0．’、甜后，可定義另一個(gè)基于松弛的效率測(cè)度指
標(biāo)，來(lái)衡量環(huán)境績(jī)效：
SBEI-．fOl懈(9)
船如可衡量環(huán)境管制對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率的影響，它是一個(gè)
非徑向的基于DEA的指數(shù)。SBEl2<。1，即鞏+≤時(shí)。當(dāng)SBEIz=
1，表示礬’=甜，意味著生產(chǎn)過(guò)程從傳統(tǒng)DEA技術(shù)到環(huán)境
DEA技術(shù)的轉(zhuǎn)換對(duì)DMU經(jīng)濟(jì)效率沒(méi)有影響：如SBEl2

網(wǎng)友評(píng)論 more

環(huán)境保護(hù)論文最新內(nèi)容

07-03