要素、	審核內(nèi)容
4.2職業(yè)安全健康方針	1文件審核 查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進事故 預防保護員工職業(yè)安全健康的承諾是否經(jīng)最高管理者批準
	查方針制定的原則、職責何時以何種方式進行評審是否作 出規(guī)定 2第一階段審核 了解方針是如何制定的員工及其代表是否參與了協(xié)商 驗證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風險的性質和規(guī)模 相適宜即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風險評價結果 相適應 3第二階段審核 了解方針是如何傳達貫徹的員工是否理解公眾是否獲取 進一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質、規(guī)模適宜性的評審結果
4.3.1、危害辯識、風險 評價和風險控制的策 劃	1文件審核 查是否建立了程序是否描述了危害識別方法是否強調 了三種時態(tài)過去、現(xiàn)在、將來三種狀態(tài)正常生產(chǎn)運行的常規(guī)活動異常設備投入運行前的試機運行后停機、檢 修等非常規(guī)的活動緊急火災、爆炸事故 七個方面機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、 人機工程因素。 是否規(guī)定了評價方法是否具有可操作性是否界定了風險 級別 如A類不可容許風險B類重大風險C類中度風險 D類可容許風險E類可忽略風險是否規(guī)定了對什么樣的風險采取什么控制措施 如A類制定目標及管理方案 B類制定并實施運行控制程序 A、B、C、類均應通過員工培訓、績效測量和監(jiān)測來控制 是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息 是否形成了辨識、評價的輸出信息危害辨識清單、風險評 價重大風險清單 2第一階段審核 在主管部門查相關記錄危害辨識清單/重大風險清單驗證 識別過程是否符合程序規(guī)定抽取一定的危害辨識、評價資料 驗證其合理性。 現(xiàn)場巡視簡單驗證危害辨識是否有遺漏評價是否合理 3第二階段審核 通過用人單位全部場所的審核重點驗證危害辨識是否有遺 漏風險評價是否合理 現(xiàn)場是否及時更新危害。
4.3.2、法律、法規(guī)及其 他要求	1文件審核 查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道是否規(guī)定了識別 適用法規(guī)的職責及要求是否規(guī)定及時更新是否規(guī)定如何傳達給相關方 2第一階段審核 在主管部門查法律法規(guī)要求清單驗證是否完整、全面適用性判斷是否準確 現(xiàn)場巡視驗證適用性法規(guī)是否充分 查用人單位守法的證明文件要看原件近兩年來有無安全 事故國家監(jiān)查有無違章行為安全衛(wèi)生監(jiān)測報告、 3第二階段審核 通過對用人單位全部現(xiàn)場的審核進一步驗證法律法規(guī)的適用性、充分性 進一步驗證法律法規(guī)的傳達、落實情況 查法律、法規(guī)要求的更新及傳達
4.3.3、目標	1文件審核 是否制定了目標的職責、基本原則、方法及評審的時間、形 式、方法是否制定了文件化的目標且符合方針、法律 法規(guī)、風險、相關方要求、持續(xù)改進 重點職業(yè)安全健康防護措施 2第一階段審核 建立目標是否按規(guī)定進行相關職能和層次是否分解 現(xiàn)場巡視并結合方針及危害辨識情況驗證目標的合理性 3第二階段審核 查目標完成情況監(jiān)測記錄風險控制績效/安全健康績效 查目標的評審結果持續(xù)改進的要求
4.3.4、職業(yè)安全健康管 理方案	1文件審核 是否規(guī)定了制定管理方案的職責、基本原則、方法及評審時 間、形式、方法、修訂的要求 2第一階段審核 查管理方案驗證方案是否合理是否針對方針、目標是否有可操作性可檢查是否規(guī)定了職責、方法、資源和完成 時間 3第二階段審核 查方案的完成情況實施進度和效果通過現(xiàn)場觀察和監(jiān)測記 錄予以確認 查方案的評審和修訂情況 注4.3.3與4.3.4兩個條款可以一起審核。
4.4.1、機構和職責	1文件審核 是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責 任者及其領導職責 是否明確了管理者代表及其職責和權限 是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員的職責和權 限 2第一階段審核 了解部門及職責設定的是否合理 3第二階段審核 職責的傳達是否到位履行職責的資源保障人力、專項技 能、財力、時間、 通過對用人單位的全面審核進一步驗證職責的合理性
4.4.2、培訓、意識和能 力	1文件審核 是否建立了程序文件是否明確了如何識別培訓的需求制定培訓計劃培訓效果如何檢驗特別是關鍵崗位的人員培訓 資格鑒定含國家規(guī)定的特殊工種 2第一階段不審 3第二階段審核 查培訓需求識別是否合理培訓計劃制定是否合理 查培訓計劃實施的相關記錄驗證完成情況 查法規(guī)明示的人員資格證書 現(xiàn)場詢問、觀察其活動驗證培訓效果 培訓計劃的評審、修訂
4.4.3、協(xié)商與交流	1文件審核 是否建立了程序文件明確各類信息接收、傳遞的方式、途 徑各種信息形成記錄、處理、反饋的要求 2第一階段不審、。 3第二階段審核 結合、4.3.1、4.2、4.3.4等條款的審核了解員工參與情況 抽查信息接收、處理記錄、驗證是否準確的傳達、處置、反 饋、并形成閉環(huán) 了解員工的抱怨情況
4.4.4、文件化	1文件審核 是否規(guī)定了文件結構、要素之間相互作用的描述全面審核 其對于標準的符合性 2第一階段審核、通過現(xiàn)場審核、驗證文件的充分性、適宜性、 有效性 3第二階段審核、通過現(xiàn)場審核、驗證文件的充分性、適宜性、 有效性
4.4.5、文件和資料控制	1文件審核 是否建立了程序文件并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、 作廢、回收的控制要求是否界定了何時進行評審是否界定 了作廢文件的標識 2第一階段不審 3第二階段審核 查關鍵崗位是否持有有效文件 查文件評審的情況 查作廢文件處置
4.4.6、運行控制	1文件審核 查建立的運行控制程序若干是否充分是否考慮了下述情況 沒有程序可能偏離方針、目標均要建立控制程序、 已辨識重大危險及不可接受風險均要建立控制程序 消除或降低風險的需求均要建立控制程序 建立的控制程序是否明確了運行標準及控制要求 2第一階段不審 3第二階段審核 查運行控制程序有無遺漏結合、4.3.1的現(xiàn)場審核、 查程序的執(zhí)行情況現(xiàn)場觀察程序進行的效果 查向供方、承包方將有關程序通報情況在主控部門查
4.4.7、應急預案與響應	1文件審核 是否建立了程序程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況 是否分別做出了預防對策及一旦發(fā)生的補救手段是否規(guī)定 了對發(fā)生事件進行總結、分析、評價對策的實際效果是否明 確了針對哪類危害、風險以何種方式進行試驗及試驗的時間 2第一階段不審 3第二階段審核 通過現(xiàn)場審核查有無潛在事故遺漏應急預案 查應急程序的執(zhí)行情況是否經(jīng)過驗證如火災應急預案 是否規(guī)定了報警、負責人指揮滅火、、人員疏散……等演習結果 現(xiàn)場查應急設施是否齊全數(shù)量是否充分是否有效
4.5.1、績效測量和監(jiān)測	1文件審核 是否建立了程序文件是否明確了定性和定量測量的內(nèi)容 主動測量和被動測量的內(nèi)容如運行程序實施的例行檢查 目標、管理方案的實現(xiàn)情況檢查法律法規(guī)符合性檢查事故、 事件、不符合的檢查與調查等內(nèi)容如何實施檢查方法 程序文件是否對監(jiān)測設備提出了控制要求 2第一階段審核 查法律法規(guī)符合性監(jiān)測評價是否按程序要求實施從監(jiān)測報告 簡單判斷是否守法 3第二階段審核 查運行程序實施日常監(jiān)控記錄安全檢查記錄 查目標、管理方案實現(xiàn)情況檢查記錄 查地方政府或上級主管對用人單位的檢查評價記錄 查法律法規(guī)符合性評審記錄 查監(jiān)測設備臺帳及校準記錄 查是否有事故、未遂事件、職業(yè)病等調查報告
4.5.2合規(guī)性評價
4.5.3、事故、事件、不 符合、糾正和預防措施	1文件審核 是否建立了程序是否規(guī)定了對事故、事件調查分析的原則 采取糾正/預防措施的職責、權限 程序是否規(guī)定了對相關方投訴應采取糾正措施 2第一階段不審 3第二階段審核 通過查測量和監(jiān)測反映出的不符合含事故、事件、追蹤糾正措施的實施情況并現(xiàn)場驗證其實施效果 了解針對改善員工的職業(yè)安全健康績效采取的預防措施及效果 查針對糾正/預防措施引起的文件更改情況 若有事故發(fā)生查事故調查報告處理報告
4.5.4、記錄和記錄管理	1文件審核 查是否建立了程序規(guī)定了哪些記錄及標識、保存等控制要求 2第一階段不審 3第二階段審核 抽查記錄清單驗證其標識、保存期限等是否明確 抽查一部分記錄驗證填寫完整性可追溯性
4.5.5、審核	1文件審核 是否建立了程序是否明確了審核計劃的制定、人員要求、實 施審核等控制要求 2第一階段審核 查內(nèi)審的有效性、計劃是否覆蓋體系、不符合采取的糾正措施、 3第二階段審核 在各部門核實內(nèi)審的情況驗證糾正措施實施效果
4.6、管理評審	1文件審核 是否規(guī)定了由最高管理者主持由哪些人參加的評審時間間隔、 方式是否明確對體系的適宜性、充分性、有效性進行評審 2第一階段審核 了解管理評審的資料是否充分決議內(nèi)容 3第二階段審核 查管理評審決議傳達、執(zhí)行情況持續(xù)改進。