本文件規(guī)定了證券經(jīng)營機構投資者適當性管理工作中，投資者評估數(shù)據(jù)的建設目標及數(shù)據(jù)范圍，內(nèi)部評估數(shù)據(jù)的評估口徑、數(shù)據(jù)范圍、數(shù)據(jù)要素，外部評估數(shù)據(jù)引入原則、評估機制、數(shù)據(jù)范圍及引入流程規(guī)范等，并提供了投資者評估數(shù)據(jù)的最佳實踐。