2.1工程項目實行風險控制的目的就是要以最經(jīng)濟、科學(xué)合理的方式消除項目施工中的風險所導(dǎo)致的各種災(zāi)害及事故后果。通過對施工過程中的危害進行辨識、風險評價、風險控制，從而針對本車輛段存在的風險做出客觀而科學(xué)的決策，預(yù)防事故的發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理標準化和科學(xué)化。   

2.2 本制度適用于生產(chǎn)機械設(shè)備、設(shè)施、存儲、運輸?shù)娘L險評價與控制，適用于施工作業(yè)現(xiàn)場，生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括本項目工程范圍內(nèi)各個施工階段的風險管理、風險評價、風險控制以及風險信息的更新。

3.1 項目總經(jīng)理直接負責風險管理和風險評價的領(lǐng)導(dǎo)工作，組織制定風險評價程序和指導(dǎo)書，明確風險管理的目的和范圍。

3.2 副總協(xié)助風險管理和評價工作，成立風險管理組織，進行風險評價，確定風險等級，主持年終風險評審工作。

3.3 項目總工程師必須對項目的風險管理人員進行教育和培訓(xùn)，并組織風險管理人員進行定期的風險巡查，主持處理施工過程中出現(xiàn)的安全風險問題。

3.4 項目安質(zhì)部是風險管理的歸口管理部門，負責對項目重大風險分析記錄的審查與控制，定期進行風險信息更新。

3.5 項目各級管理人員應(yīng)積極參與配合風險管理和風險評價工作，提供相關(guān)資料。

組長：項目經(jīng)理

副組長：執(zhí)行經(jīng)理   項目總工

成員：工程部    安質(zhì)部    辦公室

    4.1 風險分級制。根據(jù)后果的嚴重程度和發(fā)生事故的可能性來進行風險評價，其結(jié)果從高到低分為：1級、2級、3級、4級、5級。分級標準見表4.1.1

表4.1.1                          風險分級

風險級別	風險名稱	風險說明
1	不可容許風險	事故潛在的危險性很大，并難以控制，發(fā)生事故的可能性極大，一旦發(fā)生事故將會造成多人傷亡
2	重大風險	事故潛在的危險性較大，較難控制，發(fā)生事故的頻率較高或可能性較大，容易發(fā)生重傷或多人傷害，會造成多人傷亡  粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達Ⅲ、Ⅳ級者
3	中度風險	雖然導(dǎo)致重大事故的可能性小，但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失，潛伏有傷亡事故發(fā)生的風險  粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達Ⅰ、Ⅱ級者，高溫作業(yè)危害程度達Ⅲ、Ⅳ級
4	可容許風險	具有一定的危險性，雖然重傷的可能性較小，但有可能發(fā)生一般傷害事故的風險  高溫作業(yè)危害程度達Ⅰ、Ⅱ級者;粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級為安全作業(yè)，但對職工休息和健康有影響者
5	可忽視風險	危險性小，不會傷人的風險

事故的后果與可能性的綜合評價結(jié)果可得出風險級別見表4.1.2

表4.1.2                 事故后果與可能性綜合評價結(jié)果

后果	可能性
	極不可能	不可能	可能
輕微傷害	5	4	3
一般傷害	4	3	2
嚴重傷害	3	2	1

4.2 危害辨識、風險評價和風險控制策劃的步驟。

    1、單位工程要詳細劃分作業(yè)活動；編制作業(yè)活動表，其內(nèi)容包括作業(yè)區(qū)域、設(shè)備、人員和流程，并收集有關(guān)信息。

2、辨識與各項作業(yè)活動有關(guān)的主要危害(見重大危險源清單）。

3、在假定現(xiàn)有的或計劃的控制措施有效的情況下，對與各項危害有關(guān)的風險的程度做出主觀評價，并給出風險的分級。

4、制定并保存辨識工作場所存在的各種物理及化學(xué)危害因素和生產(chǎn)過程的危險、生產(chǎn)使用的設(shè)備及技術(shù)的安全信息資料。

5、進行工作場所危險評價，包括事故隱患的辨識，災(zāi)難性事故引發(fā)因素的辨識，估計事故影響范圍，對職工安全和健康的影響。別

6、根據(jù)評價結(jié)果確定風險級，并編制計劃以控制評價中發(fā)現(xiàn)的，需要重視的任何風險，尤其是不可承受的風險。

7、建立一套管理體制或控制措施落實工作場所危險評價結(jié)果，包括事故預(yù)防、減緩以及應(yīng)急措施和救援預(yù)案。

8、針對已修正的控制措施，重新評價風險，并檢查風險是否不可承受。

9、修訂完善并向職工下發(fā)、培訓(xùn)、實施安全技術(shù)操作規(guī)程（程序）包括每個操作階段的程序、操作極限值、安全措施；

10、利用事故分析會，每周安全活動日認真分析導(dǎo)致或已導(dǎo)致生產(chǎn)現(xiàn)場事故和未遂事故的每一事件（包括嚇一跳事件），并對發(fā)現(xiàn)的問題制定改進措施，確保事件的危險程度和控制措施被每個職工充分理解。

 

 

 

圖4.2.1 風險管理基本流程

5.3 危險評價

結(jié)合車輛段施工特點，本著風險評價的實用性和易操作性原則，有以下幾種危險評價方法可供選擇：

1、LEC評價法: D=LEC

      D－危險性分值

      L－發(fā)生事故的可能性大小

      E－暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

      C－發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

2、MEC評價法：R=MES

      R－風險程度

      M－控制措施的狀態(tài)

      E－人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

      S－事故后果

以上兩種評價方法詳細內(nèi)容步驟可查閱相關(guān)資料。

3、直接判斷法。對下述情況可直接定為較高級別的風險：

①不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)和標準；

②相關(guān)方有合理抱怨或要求；

③曾經(jīng)發(fā)生過事故，至今仍未采取防范、控制措施的；

④直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤，且無適當控制措施的。

4.4 風險控制制度

    1、風險控制措施原則。應(yīng)優(yōu)先選擇消除風險的措施，其次是降低風險（如采用技術(shù)和管理措施或增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖、防護或隔離措施），再次是控制風險（如個體防護、標準化作業(yè)和安全教育，以及應(yīng)急預(yù)案、監(jiān)測檢查等措施）。

2、重大危險源的確定。當發(fā)生以下情況時可確定為重大危險源：

①違反法律法規(guī)和其他要求；

②風險評價定為1級、2級風險的危險源。

表4.4.1                          風險控制措施表

風險級別	風險名稱	控制措施
5	可忽視風險	不需采取措施且不必保留文件記錄
4	可容許風險	可保持現(xiàn)有控制措施，即不需要另外的控制措施，但應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要需要監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡跃S持
3	中度風險	應(yīng)努力采取措施降低風險，但應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)實施風險減少措施，如條件不具備，可考慮長遠措施和當前簡易控制措施  在中度風險與嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步評價，更準確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進控制措施，是否需要制定目標和管理方案
2	重大風險	直至風險降低后才能開始工作。為降低風險時必須配給大量的資源，當風險涉及正在進行中的工作時，就應(yīng)采取應(yīng)急措施，應(yīng)制定目標和管理方案
1	不可容許風險	只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。若即便經(jīng)無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作。

風險控制措施計劃應(yīng)在實施前予以評審，應(yīng)著對以下內(nèi)容：

①計劃的控制措施是否能夠是風險降低到可容許水平；

②是否產(chǎn)生新的危險源；

③是否已選定了投資效果最佳的解決方案；

④受影響的人員如何評價計劃的預(yù)防措施的必要性和可行性；

⑤計劃的控制措施是否會被應(yīng)用于實際工作中。

4.5 管理制度

1、通過風險評價工作確定的危險源（點），造冊登記、繪制一覽圖上墻、任何部門和個人無權(quán)擅自撤消已確定的危險源（點）或者放棄管理

2、對所有危險源（點）必須懸掛警示牌并保持警示牌完整無損，因工作需要調(diào)整危險源（點）負責人，應(yīng)在警示牌上及時更正

3、各級管理者要按危險源（點）的管理要求實施管理監(jiān)督工作。在危險源（點）工作人員應(yīng)嚴格執(zhí)行安全風險控制措施

4、各類危險源應(yīng)列為各級安全檢查的重點，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，暫時不能解決的應(yīng)及時采取臨時措施，并向上級管理部門反映情況。

5、凡屬高壓、高空、有毒等危險作業(yè)，必須有安全措施和專人負責

6、凡在各類危險源（點）發(fā)生事故時，必須按“四不放過”的原則，對危險源（點）的管理情況進行調(diào)查，如果確屬危險源（點）管理失控造成事故，將追究有關(guān)人員的責任，加倍處罰。

7、建立健全風險教育培訓(xùn)和交底制度。項目部必須每年組織對全員進行風險源的學(xué)習培訓(xùn)和教育，并對風險管理人員進行風險管理技術(shù)交底。

8、建立風險巡查機制，風險管理人員必須每日對風險源進行檢查，并認真做好巡查記錄。對于新發(fā)現(xiàn)的危險源必須及時上報風險管理機構(gòu)，以確定危險源的級別，迅速制定相應(yīng)控制措施。

9、針對1級、2級和3級風險必須建立應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急響應(yīng)機制。