序號

風險項目

觸發(fā)概率

風險分析

應對措施

1

供應商延遲交貨風險

較高

1. 供應商的生產(chǎn)能力不足；
2. 產(chǎn)品生產(chǎn)周期長；
3. 我司采購人員采購單遲下；
4. 物流造成的交貨延誤。

1. 要求供應商制定不同產(chǎn)品的生產(chǎn)周期推進表；
2. 并建立多級供應商體系，應急時啟用應急預案；

3、及時將影響生產(chǎn)進度的信息上報生管及業(yè)務部門，經(jīng)與客戶溝通同意延遲交貨期限，生管課調(diào)整生產(chǎn)計劃和出貨安排。

2

質(zhì)量風險

高

1. 供應商由于自身生產(chǎn)能力上的局限或是為了追求自身利益的最大化而不擇手段，偷工減料、以次充好；
2. 所提供的物資沒有按訂貨技術(shù)條件及相關標準供貨。

1. 采購部門及SQE應嚴格篩選供應商，保證產(chǎn)品質(zhì)量；
2. 加強物料進廠進質(zhì)量檢驗；

3、將不合格報告NCR在第一時間內(nèi)傳遞給供應商，在最短時間拿出整改方案及供貨計劃，必要時另選擇有一定技術(shù)實力的供應商評審供貨。

4、建立供應商檔案，對供應商的履約能力進行全面評價，從質(zhì)量、服務、技術(shù)、價格、信譽、企業(yè)內(nèi)部管理等方面對供應商進行全面考核，培育優(yōu)質(zhì)供應商，建立較為穩(wěn)定的采購渠道；

5、嚴格執(zhí)行質(zhì)量體系文件，所有采購物資嚴格按檢驗相關規(guī)定要求做好入庫前的質(zhì)量檢驗工作，做到入庫物資檢驗驗收率100%，杜絕不合格物資流入各生產(chǎn)單位。

3

合同風險

低

采購人員在簽訂、履行合同過程中，由于合同條款考慮不當，或供應商違反合同條款，給企業(yè)造成的經(jīng)濟損失

1. 采取組織采購人員學習《合同法》；
2. 在采購活動過程中除“即時清結(jié)”外，必須簽訂合同，明確雙方的權(quán)力、義務及違約責任，定期進行合同追蹤調(diào)查，加強監(jiān)控力度

4

計劃風險

一般

1. 計劃變更；
2. 臨時插單；
3. 采購員計劃性不強，影響供應的及時性及準確性

1. 根據(jù)月度生產(chǎn)計劃及時向供應商下采購訂單；
2. 將計劃變更信息及時通知供應商，讓供應商調(diào)整生產(chǎn)計劃，有必要時改變運輸方式，如采用專車或空運等方式，以縮短交貨期。

3、對采購員進行單獨KPI考核。

·5

付款風險

一般

1、付款信息錯誤導致轉(zhuǎn)賬錯誤。?

2、員工或供應商的誠信問題導致的付款錯誤。

3、為了得到急需的物資，有時會采取預先支付貨款式的方式購進物資。如出現(xiàn)質(zhì)量問題，款項被供方控制，易處于被動局面

1、加強財務審核；

2、對供貨方的產(chǎn)品質(zhì)量、價格、財務狀況等進行分類管理，對產(chǎn)品質(zhì)量好、信譽好、規(guī)模大的供貨方可實行預付款，并加強預付款購貨的追蹤管理。

6

存貨風險

高

采購員對市場變化的風險估計不足，沒有很好地控制采購，清理庫存，就有可能造成存貨積壓，占用資金。

定期對庫存物資進行盤點，對不良物資及時清理和報批

7

安全風險

一般

1、運輸過程中的安全風險。?

2、不可抗力因素造成的風險。

1、可在合同簽訂時將相應風險轉(zhuǎn)移給供應商；

?

材料短缺

一般

有時因產(chǎn)品試驗導致物料不足，或因市場產(chǎn)品已更新而無法采購

采購人員和供應商及時溝通，對材料采購存在困難的應與技術(shù)部溝通能否可采用其它材料代用

8

價格風險

低

1、商務談判造成的價格風險；

2、地域性價格造成的價格風險；

3、新技術(shù)、新材料的價格風險；

?4、價格的時間性變動造成的風險。?

1、增強商務洽談能力；

2、詳盡的市場調(diào)查；

3、加強對采購時機的把握。

4、“貨比三家”、“尋報價制度”